2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告
九芝堂
2011-4-21 10:34:16
九芝堂股份有限公司
2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，将本公司2010年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］80号文批准，于2003年7月24日，采取网下向机构投资者、网上向原社会公众股股东和其他社会众投资者配售相结合的方式公开发行人民币普通股5,100.2218万股，每股面值1元，每股发行价格10元，共计募集资金51,002.22万元，扣除发行费用1,352.91万元，实际募集资金49,649.31万元。上述募集资金已于2003年7月31日全部汇入了本公司指定账户，并经湖南开元会计师事务所审验，由其出具（2003）内验字第23号验资报告。截至2010年12月31日止，募集资金累计使用36,349.80万元，募集资金余额为16,386.84万元，与尚未使用的原募集资金余额13,299.51万元的差异系截至2010年12月31日的历年募集资金孳息3,087.33万元。
二、募集资金管理情况
本公司募集资金存放于中信银行长沙东塘支行账户、交通银行中山路支行账户。并于2009年5月31日分别与中信银行长沙东塘支行、交通银行中山路支行签订募集资金监管协议。募集资金在各银行账户的存储情况与监管协议不存在差异，监管协议的履行情况良好。
截至2010年12月31日止，募集资金在银行存储情况：
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存入银行
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金额（人民币：元）
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备注
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中信银行长沙东塘支行
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63,842,922.22
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活期
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50,189,100.00
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定期
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|
|
交通银行中山路支行
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494,354.97
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活期
|
|
49,391,228.10
|
定期
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合计
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163,917,605.29
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其中有49,179.00元为应付款
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
1、以前年度变更募集资金投资项目情况
（1）为理顺海南九芝堂中元药业有限公司的股权关系，充分发挥募集资金的使用效率，增加公司投资收益。经2004年7月29日召开的公司2004年第一次临时股东大会通过，公司用 “海南九芝堂中元药业有限公司中药固体制剂及前处理提取车间GMP 异地改扩建工程项目”的部份募集资金1,377.50万元收购中元药业公司持有的海南九芝堂中元药业有限公司44%的股权。原项目名称变更为“海南九芝堂中元药业有限公司股权收购及中药固体制剂及前处理提取车间GMP 异地改扩建工程项目”。
（2）因成都市政规划原因，部份厂区被拆迁，“控股子公司成都金鼎药业有限公司颗粒剂、胶囊剂、片剂车间GMP 技术改造项目”、“控股子公司成都金鼎药业有限公司丸剂、散剂车间GMP 技术改造项目”项目建设规模缩小。经2005年4月4日召开的公司2004年年度股东大会审议通过，将此两项目节余的金额6,305.50万元分别投入“组建湖南九芝堂医药贸易有限公司项目”、“卡介菌多糖核酸冻干粉针剂（比诺）车间GMP改造工程项目”。其中“卡介菌多糖核酸冻干粉针剂（比诺）车间GMP改造工程项目”因卡介菌多糖核算注射剂增加适应症的申报未通过审批等原因，经 2006年4 月19 日召开的公司2005年年度股东大会审议通过终止执行。
（3）因市场环境变化、种植成本增加等原因，经2005年4月4日召开的公司2004年年度股东大会审议通过，终止“投资组建湖南省道地药材种质种苗工程中心及湖南省道地中药材经营有限公司项目” 将原拟投入的募集资金5,450万元投资 “组建湖南九芝堂中药材经营有限公司项目”。因公司调整后的机构设置与人员配备能够有效实现成本控制与质量控制等原因，“组建湖南九芝堂中药材经营有限公司项目”经2006年4月19日召开的公司2005年年度股东大会审议通过终止执行。
（4）因控制成本、项目部分产品市场萎缩等原因，经2006年4月19日召开的公司2005年年度股东大会审议通过，调整“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目”的投资规模，将原计划投资19,873万元缩小为13,873万元。
（5）经2006年4月19日召开的公司2005年年度股东大会审议通过并于2006年4月20日《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站公告，将终止“卡介菌多糖核酸冻干粉针剂（比诺）车间GMP改造工程项目”、终止“组建湖南九芝堂中药材经营有限公司项目”、调整“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目”投资规模的部份节余资金3,255.5万元投入“成都金鼎药业有限公司改扩建工程项目”。 现“成都金鼎药业有限公司改扩建工程项目”建设已完成，2009年10月通过GMP验收。
（6）经2007年2月8日公司2007年第2次临时股东大会审议通过，将终止“卡介菌多糖核酸冻干粉针剂（比诺）车间GMP改造工程项目”、终止“组建湖南九芝堂中药材经营有限公司项目”、调整“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目”投资规模的部份节余资金10,000万元增资湖南中嘉房地产开发有限公司。
2、本年度变更募集资金投资项目情况表
经2009年12月29日公司第四届董事会第八次会议、2010年1月15日公司2010年第1次临时股东大会审议通过，终止“组建北京九芝堂中医药研究院项目”；“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线”项目增加投资规模，由原13,873万元调整为30,868万元，新增资金来源由终止组建“北京九芝堂中医药研究院项目”的节余募集资金1,192.98万元、募集资金截至2009年12月31日孳息2,742.00万元、未来募集资金产生的孳息及自筹资金组成。2010年新增孳息345.33万元，累计孳息3,087.33万元。详见本报告附件2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
根据2007年2月8日召开的公司2007年第2次临时股东大会决议，本公司以募集资金10,000万元出资，与湖南郡原置业有限公司及湖南宏梦置业有限公司合作对湖南中嘉房地产开发有限公司进行增资扩股。根据2007年9月19日召开的公司2007年第4次临时股东大会决议，将持有的湖南中嘉房地产开发有限公司共计10,000 万股（占股本总额的62.5％）以11,000 万元转让给杭州南源联合置业有限公司,转让后本公司不再持有湖南中嘉房地产开发有限公司股权。此次股权转让公司获得收益1,000万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情况。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
没有用募集资金收购资产的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
九芝堂股份有限公司董事会
2011年 4 月19 日
附件1
募集资金使用情况对照表
2010年度
编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：人民币万元
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募集资金总额
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49,649.31
|
本年度投入募集资金总额
|
536.21
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|
报告期内变更用途的募集资金总额
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1,192.98（未含孳息3087.33万元）
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|||||||||||
|
累计变更用途的募集资金总额
|
23,922.27（未含孳息3087.33万元）
|
已累计投入募集资金总额
|
36,349.80
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|||||||||
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累计变更用途的募集资金总额比例
|
48.18%
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承诺投资项目和超募资金投向
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是否已变更项目(含部分变更)
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募集资金承诺投资总额
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调整后投资总额(1)
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本年度投入金额
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截至期末累计投入金额(2)
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截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)
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项目达到预定可使用状态日期
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本年度实现的效益
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是否达到预计效益
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项目可行性是否发生重大变化
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|
承诺投资项目
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1、海南九芝堂药业有限公司股权收购及中药固体制剂及前处理提取车间GMP 异地改扩建工程项目
|
是
|
4,973.79
|
5,196.00
|
0.00
|
5,196.00
|
100.00%
|
2007年01月01日
|
584.34
|
是
|
否
|
||
|
2、印刷包装生产线扩产工程项目
|
否
|
4,210.00
|
3,840.83
|
0.00
|
3,840.83
|
100.00%
|
2007年01月01日
|
-69.69
|
停产
|
否
|
||
|
3、控股子公司成都金鼎药业有限公司颗粒剂、胶囊剂、片剂车间GMP 技术改造项目
|
是
|
4,748.53
|
1,500.00
|
0.00
|
1,500.00
|
100.00%
|
2007年01月01日
|
0.00
|
搬迁
|
否
|
||
|
4、控股子公司成都金鼎药业有限公司丸剂、散剂车间GMP 技术改造项目
|
是
|
4,270.97
|
1,214.00
|
0.00
|
1,214.00
|
100.00%
|
2007年01月01日
|
0.00
|
搬迁
|
否
|
||
|
5、投资组建湖南省道地药材种质种苗工程中心及湖南省道地中药材经营有限公司
|
是
|
5,450.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00%
|
2007年01月01日
|
0.00
|
终止
|
是
|
||
|
6、现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目
|
是
|
19,873.00
|
15,065.98
|
536.21
|
6,684.71
|
44.37%
|
2014年06月30日
|
0.00
|
在建
|
否
|
||
|
0.00
|
3,087.33（孳息）
|
0.00
|
0.00
|
0.00%
|
||||||||
|
7、现代中药科技产业园中药前处理生产线项目
|
否
|
4,990.00
|
4,990.00
|
0.00
|
71.76
|
1.44%
|
2014年06月30日
|
0.00
|
在建
|
否
|
||
|
8、组建北京九芝堂中医药研究院
|
是
|
4,550.00
|
87.00
|
0.00
|
87.00
|
100.00%
|
2007年01月01日
|
0.00
|
终止
|
是
|
||
|
9、组建九芝堂医药贸易有限公司项目
|
是
|
0.00
|
4,500.00
|
0.00
|
4,500.00
|
100.00%
|
2006年12月31日
|
1,381.56
|
是
|
否
|
||
|
10、卡介菌多糖核酸冻干粉针剂（比诺）车间GMP改造工程项目
|
是
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00%
|
2006年04月30日
|
0.00
|
终止
|
是
|
||
|
11、组建湖南九芝堂中药材经营有限公司项目
|
是
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00%
|
2006年04月30日
|
0.00
|
终止
|
是
|
||
|
12、成都金鼎药业有限公司改扩建工程项目
|
是
|
0.00
|
3,255.50
|
0.00
|
3,255.50
|
100.00%
|
2010年01月01日
|
2,724.14
|
是
|
否
|
||
|
13、增资湖南中嘉房地产开发有限公司
|
是
|
0.00
|
10,000.00
|
0.00
|
10,000.00
|
100.00%
|
2008年12月31日
|
0.00
|
转让
|
否
|
||
|
承诺投资项目小计
|
-
|
53,066.29
|
52,736.64
|
536.21
|
36,349.80
|
-
|
-
|
4,620.35
|
-
|
-
|
||
|
超募资金投向
|
|
|||||||||||
|
归还银行贷款（如有）
|
-
|
|
|
|
|
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||
|
补充流动资金（如有）
|
-
|
|
|
|
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|
-
|
-
|
-
|
-
|
||
|
超募资金投向小计
|
-
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
-
|
-
|
0.00
|
-
|
-
|
||
|
合计
|
-
|
53,066.29
|
52,736.64
|
536.21
|
36,349.80
|
-
|
-
|
4,620.35
|
-
|
-
|
||
|
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
|
“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目”及“现代中药科技产业园中药前处理生产线项目”现已完成物流中心桩基础施工并已进入生产区的初步设计阶段。
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|
项目可行性发生重大变化的情况说明
|
本期由于市场发生变化，经公司2010年第1次临时股东大会审议通过，"组建北京九芝堂中医药研究院项目"已不具备实施条件，项目无法实施，已终止该项目。
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|||||||||||
|
超募资金的金额、用途及使用进展情况
|
不适用
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|
募集资金投资项目实施地点变更情况
|
不适用
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|
募集资金投资项目实施方式调整情况
|
不适用
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|||||||||||
|
募集资金投资项目先期投入及置换情况
|
不适用
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|||||||||||
|
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
|
不适用
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|
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
|
适用
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截至2010年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为16386.84万元，其中含历年孳息3087.33万元。
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尚未使用的募集资金用途及去向
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尚未使用的募集资金存储于专用账户
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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
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1、因市场环境的变化，报告期内印刷包装分公司相关生产线关停，“印刷包装生产线扩产工程项目”不再产生经营效益。
2、至2010年底募集资金已产生的孳息3,087.33万元（含本期新增孳息345.33万元）及其未来所发生的孳息都投入“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目”。
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附件2
变更募集资金投资项目情况表
2010年度
编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：人民币万元
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变更后的项目
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对应的原承诺项目
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变更后项目拟投入募集资金总额（1）
|
本年度实际投入金额
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截至期末实际累计投入金额(2)
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截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)
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项目达到预定可使用状态日期
|
本年度实现的效益
|
是否达到预计效益
|
变更后的项目可行性是否发生重大变化
|
|
现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目
|
1、现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目
2、组建北京九芝堂中医药研究院
|
15,065.98
|
536.21
|
6,684.71
|
44.37%
|
2014年6月30日
|
0.00
|
在建
|
否
|
|
3,087.33（孳息）
|
0.00
|
0.00
|
0.00%
|
0.00
|
|||||
|
合计
|
-
|
18,153.31
|
536.21
|
6,684.71
|
-
|
-
|
0.00
|
-
|
-
|
|
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
|
本年度变更事项已在2010年4月9日公告的《关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中详细披露了变更事项。
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
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“现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目”及“现代中药科技产业园中药前处理生产线项目”现已完成物流中心桩基础施工并已进入生产区的初步设计阶段。
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变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
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本报告期内变更后的项目可行性未发生重大变化。
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